亞太防制洗錢組織(APG)昨(5)日來台評鑑首日,由「國家風險評估報告」的評鑑率先登場,受評以公部門為主,表現順利;但第一天也傳出受評金融機構名單有變,也讓金融業莫不繃緊神經,隨時準備應戰。
昨天評鑑現場有消息傳出,原本受評的證券業是凱基證券及元大證券,但被評鑑團換成「元大證下、國泰證上」,又有訊息說評鑑團有可能另外再找一家中小型券商。銀行部分, 評鑑團則早已預告可能臨時突擊,再增加名單。
行政院洗防辦官員表示,受評機構由我方提供推薦名單後,APG評鑑團原本就可自行決定受評名單,因此名單的調整並不意外。
例如10月下旬APG決定首波名單時,就更換我方推薦名單中的三、四家,像輸出入銀行就是評鑑團自行決定增加的。
另外永豐證原本也在評鑑團增加的名單中,但這兩天最新出來的名單中,又沒有永豐證。
官員表示,要挑選那些單位受評,是評鑑團的決定,原因通常也不便過問。總之,金融機構大家都做好準備,就不怕最後是叫誰上考場了。
APG來台第三輪評鑑,昨天上午在開幕式結束後,隨即展開評鑑,「國家風險評估報告」的評鑑率先登場,APG評鑑團並指定兆豐銀、滙豐銀、資誠及勤業眾信會計師事務,以私部門參與。
官員表示,從他們角度來看國家風險評估報告做得好不好,至於會否一併了解這四家民間機構的表現,就看評鑑員如何決定了,很難說可以完全切割。
兆豐銀昨天是由總經理蔡永義帶隊上場,即便昨天兆豐不是主角,兆豐銀董事長張兆順昨天依舊親自在場外督軍,一直到評鑑結束。
昨天還有公部門官員call out到辦公室請求補充資料,官員表示,可能是評鑑員問了一些問題,結束後,受評部門想要事後補充資料,不是評鑑現場需要的。
參與國家風險評估報告評鑑場次的官員表示,昨天算很順利,評鑑員覺得場上回答的都很清楚。
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